Mirae Asset Việt Nam bị phạt do sai phạm trong xác nhận lệnh giao dịch

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) với mức phạt 137,5 triệu đồng.

Quyết định này được đưa ra theo quy định tại điểm g khoản 3 điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân của hình thức xử phạt này xuất phát từ việc Công ty vi phạm quy định liên quan đến việc nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 đến 26/5/2025, một khách hàng của công ty đã thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán thông qua nhân viên môi giới. Tuy nhiên, thay vì xác nhận lệnh ngay tại thời điểm nhận lệnh như quy định, công ty này đã xác nhận lệnh trong ngày giao dịch, vi phạm quy trình kiểm soát và quản lý giao dịch theo đúng chuẩn mực nghiệp vụ.

Việc không xác nhận lệnh ngay tại thời điểm nhận yêu cầu giao dịch có thể dẫn đến rủi ro trong quá trình xử lý, đồng thời ảnh hưởng đến tính minh bạch và công bằng trong hoạt động giao dịch của nhà đầu tư. Đây là nguyên tắc quan trọng trong cơ chế vận hành của thị trường chứng khoán, được pháp luật quy định chặt chẽ nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì niềm tin của họ đối với hệ thống giao dịch. UBCKNN cũng yêu cầu công ty rà soát và khắc phục triệt để các vi phạm trong nội bộ, đồng thời tăng cường đào tạo, kiểm tra việc tuân thủ quy trình nghiệp vụ của đội ngũ môi giới trong toàn hệ thống.