Báo cáo giao dịch không đúng hạn, hai cá nhân bị xử phạt

Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) gần đây đã xử phạt tổng cộng 80 triệu đồng đối với hai cá nhân vì hành vi không báo cáo kết quả giao dịch đúng thời hạn.

Cụ thể, UBCKNN phạt bà Nguyễn Thu Hằng 60 triệu đồng vì thực hiện giao dịch cổ đông lớn tại CTCP Đầu tư và Xây dựng Số 4 (UPCoM: CC4) nhưng không công bố thông tin giao dịch. Trước đó, ngày 20/01/2021, bà Hằng đã bán thành công toàn bộ 2.5 triệu cp CC4 (15.63%), qua đó không còn là cổ đông của Công ty.

Trường hợp thứ hai, UBCKNN phạt ông Nguyễn Hà Trung - Ủy viên HĐQT Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex - CTCP (HNX: PLC) tổng cộng 20 triệu đồng do báo cáo kết quả giao dịch không đúng thời hạn. Ông Trung đăng ký bán 40,000 cp PLC từ ngày 05/01-28/01/2021 và đã khớp lệnh toàn bộ số cổ phiếu trên trong ngày giao dịch đầu tiên, tuy nhiên đến ngày 15/01, UBCKNN mới nhận được báo cáo giao dịch của ông.