3 ngày, 9 “án phạt”: UBCKNN điểm danh loạt CTCK và BĐS vi phạm nghiêm trọng

Chỉ trong 3 ngày đầu tuần (24–26/11/2025), UBCKNN liên tiếp xử phạt 9 công ty chứng khoán và doanh nghiệp bất động sản, tổng số tiền hơn 1,7 tỷ đồng. Những vi phạm về nghiệp vụ, kiểm toán nội bộ và minh bạch thông tin trái phiếu đang gióng lên hồi chuông cảnh báo về quản trị rủi ro và trách nhiệm công bố thông tin trên thị trường.

Công ty chứng khoán: lỗ hổng nghiệp vụ và kiểm toán nội bộ

Trong số các đơn vị bị “gọi tên”, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam chịu mức phạt nặng nhất, gần 462,5 triệu đồng. Nguyên nhân chủ yếu gồm:

Cho vay sai chứng khoán ký quỹ: Giao dịch với mã ORS của Công ty Chứng khoán Tiên Phong vào tháng 4 và tháng 5/2025, vi phạm Điều 26 về hoạt động công ty chứng khoán, bị phạt 137,5 triệu đồng.

Thiếu kiểm toán nội bộ: Không bố trí nhân sự kiểm toán từ 24/6/2023–11/2/2025 và không có báo cáo đánh giá cho năm 2023, bị phạt 85 triệu đồng.

Công bố thông tin trễ hạn: Liên quan giao dịch bán cổ phần và chứng khoán ký quỹ, bị phạt 65 triệu đồng.

Báo cáo an toàn tài chính không chính xác: Vi phạm nhiều tháng trong năm 2024, bị phạt thêm 175 triệu đồng, đồng thời buộc báo cáo lại số liệu chính xác.

Các công ty chứng khoán khác như Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina và DNSE (HoSE: DSE) cũng bị xử phạt từ 92,5 triệu đồng, do không công bố thông tin kiểm toán nội bộ, vi phạm hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ hoặc các lỗi liên quan báo cáo quản trị rủi ro.

UBCKNN cảnh báo rằng, những lỗ hổng này không chỉ ảnh hưởng đến tính minh bạch và an toàn của thị trường chứng khoán, mà còn tạo rủi ro pháp lý và tài chính cho các nhà đầu tư.

Doanh nghiệp bất động sản: minh bạch thông tin trái phiếu vẫn nhức nhối

Ở nhóm doanh nghiệp bất động sản, nhiều vi phạm liên quan đến công bố thông tin trái phiếu.

Công ty Kinh doanh BĐS Thái Bình: Chậm công bố báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo tài chính bán niên 2023–2024 và các thông tin mua lại trái phiếu trước hạn.

Công ty Cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House: Bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo tình hình sử dụng vốn phát hành trái phiếu sai lệch. UBCKNN xác định số tiền mua lại trái phiếu không phải từ vốn tự có như báo cáo công bố mà đến từ khoản tiền gửi ngân hàng. Ngoài phạt tiền, doanh nghiệp bị buộc cải chính thông tin sai lệch.

Dream City Villas và Minh Tân: Mỗi công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không gửi hoặc chậm gửi báo cáo về tình hình sử dụng vốn từ trái phiếu được kiểm toán, báo cáo tài chính và thanh toán lãi, gốc trái phiếu theo quy định.

Những vi phạm này cho thấy tình trạng minh bạch thông tin trái phiếu tại doanh nghiệp BĐS vẫn là vấn đề nhức nhối, gây lo ngại cho nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.